證監(jiān)會1月28日宣布，為貫徹以投資者為本的監(jiān)管理念，加強對限售股出借的監(jiān)管，證監(jiān)會經充分論證評估，進一步優(yōu)化了融券機制。具體包括：一是全面暫停限售股出借;二是將轉融券市場化約定申報由實時可用調整為次日可用，對融券效率進行限制。因涉及系統(tǒng)調整等因素，第一項措施自1月29日起實施，第二項措施自3月18日起實施。

同一天，滬深交易所發(fā)布通知，決定暫停戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內出借獲配股票，通知實施前尚未了結的出借合約到期不得展期，自1月29日起施行。交易所要求各會員根據(jù)通知的要求認真做好相關業(yè)務和技術系統(tǒng)準備，并做好前端檢查和控制，確保業(yè)務平穩(wěn)運行。

中證金融也在1月28日發(fā)布通知，暫停轉融通借入證券實時可用，暫停執(zhí)行《中國證券金融股份有限公司轉融通業(yè)務規(guī)則(試行)(2023年6月修訂)》第三十八條和第三十九條涉及轉融券約定申報實時處理的有關規(guī)定，當日以約定申報方式借入的證券，由實時可用調整為次一交易日可用?？苿?chuàng)板做市借券業(yè)務參照上述安排執(zhí)行。上述通知自3月18日起施行。

稍早之前的2023年10月14日，為調整優(yōu)化融券相關制度，更好發(fā)揮逆周期調節(jié)作用，證監(jiān)會宣布取消上市公司高管及核心員工通過參與戰(zhàn)略配售設立的專項資產管理計劃出借，并限制其他戰(zhàn)略投資者在上市初期的出借方式和比例。據(jù)了解，上述新規(guī)實施以來，戰(zhàn)略投資者出借余額降幅近四成，取得良好效果。

證監(jiān)會表示，在總結前期優(yōu)化融券機制安排經驗的基礎上，按照“穩(wěn)妥推進、分步實施”的思路，此次優(yōu)化融券機制，主要體現(xiàn)以下監(jiān)管意圖：一是突出公平合理，降低融券效率，制約機構在信息、工具運用方面的優(yōu)勢，給各類投資者更充足的時間消化市場信息，營造更加公平的市場秩序;二是突出從嚴監(jiān)管，階段性限制所有限售股出借，進一步加強對限售股融券監(jiān)管，同時，堅決打擊借融券之名行繞道減持、套現(xiàn)之實的違法違規(guī)行為。

業(yè)內人士指出，證監(jiān)會此次全面暫停限售股出借，及時回應了市場關切，充分體現(xiàn)了以投資者為本的理念，維護公開公平公正的市場秩序，保護廣大投資者的合法權益。

證監(jiān)會表示，下一步將持續(xù)強化監(jiān)管，把制度的公平性放在更加突出的位置，及時總結評估運行效果，依法維護市場秩序，切實保護廣大投資者的合法權益。

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